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北交所規則11月15日生效,重大違法違規企業不得公開發行

第一財經 2021-10-30 22:14:42 聽新聞

作者:杜卿卿 ? 周楠    責編:杜卿卿

“發行人及其控股股東、實際控制人存在重大違法違規行為的,不得公開發行股票?!?

宣布兩個月后,北京證券交易所(下稱北交所)開市時間終于逐漸明朗。

10月30日晚,證監會發布18件規章、準則及規范性文件,并明確表示,“上述規章、規范性文件將于2021年11月15日起施行”。

有業內人士表示,雖未明確宣布開市日期,但規則生效時間已經給了市場較為明確的預期。據第一財經記者了解,北交所開市時間仍有待相關部門擇期公布。

開市之前,規則需要先行到位。為夯實改革制度基礎,證監會晚間集中發布了北交所發行上市、再融資、持續監管3件規章以及相關的11件規范性文件;同時,配套修改了非上市公眾公司監管2件規章,制定了掛牌公司定向發行可轉債2件內容與格式準則。

“上述規章和規范性文件,連同北京證券交易所配套制定的自律規則,共同構建起一套能夠與創新型中小企業特點和成長階段相符合的北京證券交易所制度規則體系,充分體現錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。”證監會表示,下一步將統籌抓好各項制度落地實施,充分發揮好北交所“龍頭”撬動作用,不斷強化與新三板創新層和基礎層的制度聯動,激發市場整體活力,努力打造服務創新型中小企業主陣地,更好服務實體經濟高質量發展。

其中,《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》明確,北交所試點注冊制公開發行,總體平移精選層制度安排,突出北交所服務創新型中小企業的市場定位。

值得注意的是,正式規則依然維持了“發行主體為在新三板掛牌滿12個月的創新層公司”的規定。不過,在規范要求方面有所加強,明確發行人及其控股股東、實際控制人存在重大違法違規行為的,不得公開發行股票。

據證監會介紹,在規則征求意見期間,有意見提出,建議允許未在新三板掛牌的企業直接申報北交所發行上市。該意見未被采納。因為,證監會認為,維持新三板基礎層、創新層與北交所“層層遞進”的市場結 構,要求發行主體為在新三板掛牌滿12個月的創新層公司,有利于充分發揮北交所對新三板基礎層、創新層的示范引領作用和“反哺”功能。

但是,針對“對于發行人及其控股股東、實際控制人、董監高存在重大違法違規,被立案調查、立案偵查、公開譴責、列入失信被執行人名單等情形,應當設置相應的發行上市方面的準入條件”的建議,證監會認為合理,并明確相關情形作為北交所上市條件,且由北交所上市規則作出具體規定。

值得注意的是,證監會晚間還同步發布了《中國證監會關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》(征求意見稿)(下稱《指導意見》),征求意見截止日為11月14日。

《指導意見》明確,北交所上市公司申請轉板,應當已在北交所上市滿1年,其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。同時,明確北交所上市公司轉板后的股份限售期,原則上可以扣除在精選層和北交所已經限售的時間。

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